红星资本局10月24日消息，国都证券（870488.NQ）与浙商证券（601878.SH）合并事宜仍在推进，便因高管被立案而受到关注。
10月23日晚间，国都证券发布公告，公司总经理、财务负责人杨江权收到证监会立案告知书，因其“涉嫌从业人员违法持有股票”被证监会决定立案。与此同时，公司董事会于10月22日收到杨江权递交的辞职报告，自10月22日起辞职生效，杨江权辞职后不再担任公司其它职务。
国都证券表示，目前公司经营正常，本次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司正常经营、财务状况构成严重不利影响，不存在因本次处罚处理而被终止挂牌的风险。对于是何原因违规持股，公告中暂未披露。
履历显示，杨江权现年51岁，博士研究生学历。杨江权早在26年前就投入证券行业，1998年10月至2000年7月，在西南证券任研发中心研究员及投资银行部高级经理，历任北京睿汇德科技投资有限公司执行总裁、国投中鲁果汁份有限公司财务总监、西南证券投资银行部执行董事、西证股权投资有限公司总经理、北京易添富股权投资管理有限公司执行董事、总经理等职务。
杨江权于2020年5月加入国都证券，担任子公司国都创投董事长，同年8月起担任国都证券副总经理。2020年12月起，杨江权又兼任财务负责人一职。2022年2月起，杨江权代行总经理职务、首席信息官等职务，直到2022年5月，“转正”为总经理，并兼任财务负责人至今。
从国都证券的最新公告来看，杨江权辞职后，公司将积极配合证监会对杨江权个人的调查工作，并尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。
国都证券2024年半年报显示，今年4月，杨江权曾因管理责任收到罚单。据北京证监局4月30日披露的罚单，杨江权被采取出具警示函行政监管措施。经查，国都证券存在以下问题：公司廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位。
而杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任。
国都证券成立于2001年12月，注册资本58.3亿元，为新三板挂牌公司。今年3月以来，浙商证券先后与重庆信托、国华投资、同方创投等多名国都证券股份转让方签署了股份转让协议与产权交易合同等文件，合计拟受让国都证券34.25%的股份。收购完成后，浙商证券将成为国都证券第一大股东。
此前，浙商证券收购国都证券正式获得证监会受理。9月6日，证监会发布公告，对国都证券变更主要股东申请文件提出反馈意见，包括要求交易双方就公司董事提名权、高管推荐权进行的协议约定补充提交相关协议文本，要求浙商证券就未来两家证券公司的私募子公司整合计划的合规性进行论证等，并要求国都证券在30个工作日内逐项落实。
在近日的业绩说明会上，浙商证券管理层表示，公司正与股权转让方、国都证券一同组织反馈意见回复。浙商证券表示，根据相关规定，公司股东资格尚需取得中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性。
红星新闻记者 蒋紫雯
编辑 肖世清