中国基金报记者 赵岗
春节后第一个工作日，华安证券领罚单！
2月18日晚间，安徽证监局公布了对华安证券采取责令改正措施的决定。
经查，华安证券存在以下问题：
一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；
二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；
三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。
安徽证监局表示，上述问题反映出华安证券内部控制、公司治理等方面存在缺陷。
根据相关规定，安徽证监局决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
华安证券回应称，公司将按照监管要求即行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平，促进公司持续稳健规范发展。目前公司经营情况一切正常，敬请广大投资者注意投资风险。
值得一提的是，2月5日，华安证券刚因涉及左江科技的研报内容违规被深交所警示。
因“预计2022年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元”，2023年1月31日、2月25日、3月25日，左江科技（以下简称：左江）连续三次发布了公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告，2023年4月25日，华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告并推荐买入左江。
华安证券在上述研报中预测，左江科技2022—2024年分别实现收入0.6亿元、9.3亿元、13.4亿元，同比增长-49%、1452%、44%；实现归母净利润-1.4亿元、3.51亿元、6.25亿元，并给予“买入”评级。
2023年12月1日，左江科技公告，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。
深交所在警示函中指出，华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，公司对研究报告质量审核把关不严。
根据相关规定，深交所对华安证券采取书面警示的自律监管措施，并指出公司对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，进一步加强公司对研究报告质量审核和合规审查，保障研究报告信息来源合法合规，分析结论具有合理依据，充分揭示投资风险，避免误导市场。
编辑：乔伊
审核：木鱼
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