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北京商报讯（记者李海媛）8月12日，浙江证监局发文称，经查，万继波在中信证券浙江分公司从业期间，屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级，违反了相关规定。根据有关规定，浙江证 … Continue reading 因个别员工存在违规行为 中信证券浙江分公司遭监管警示

北京商报讯（记者 李海媛）7月18日，内蒙古证监局发布公告称，经查，国融证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是制度规定不完善及执行不到位。如未及时更新完善证券研究报告业务内部管理制度，在研究池管理 … Continue reading 因研报业务存多项违规行为 国融证券及两名责任人遭罚

21世纪经济报道记者 杨希 北京报道 4月17日，国资委官网发布《关于做好2023年中央企业违规经营投资责任追究工作的通知》（下称“《通知》”），《通知》来源为监督追责局。 《通知》指出，2022年各 … Continue reading 国资委严查国企：股权投资、对外担保、融资性贸易等领域的违规行为