一案多罚!东北证券再领罚单

又一家券商被“一案多罚”。 9月27日,深交所公告表示,因在豫金刚石2016年非公开发行股票项目中存在多方违规,东北证券被深交所采取书面警示的自律监管措施,5名保荐代表人被给予通报批评的处分。 豫金刚 … Continue reading 一案多罚!东北证券再领罚单

豫金刚石项目对东北证券影响尘埃落定!公司被罚755万,还有5名保代也受罚

5月14日晚间,东北证券发布公告称,5月12日,公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。《行政处罚事先告知书》称,东北证券涉嫌在豫金刚石2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案,已由证监会调查 … Continue reading 豫金刚石项目对东北证券影响尘埃落定!公司被罚755万,还有5名保代也受罚

未勤勉尽责,东北证券被立案调查!涉人造钻石大王45亿定增

因保荐、持续督导等业务未勤勉尽责,东北证券股份有限公司(简称“东北证券”,000686.SZ)被立案调查。 2月6日晚间,东北证券公告表示,当日收到证监会《立案告知书》。因该公司在执行郑州华晶金刚石股 … Continue reading 未勤勉尽责,东北证券被立案调查!涉人造钻石大王45亿定增