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中国基金报记者 赵岗 春节后第一个工作日，华安证券领罚单！ 2月18日晚间，安徽证监局公布了对华安证券采取责令改正措施的决定。 经查，华安证券存在以下问题： 一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存 … Continue reading 又有券商被罚！

21世纪经济报道记者 崔文静 北京报道全面注册制呼唤更为良好的市场秩序和法治环境。随着注册制的走深走实，长牙带刺严监管、严惩上市公司违法违规行为，成为证监会工作的重点之一。 21世纪经济报道记者从证监 … Continue reading 证监会再开“八大药方”规范上市公司行为，昔日“网开一面”如今被开罚单

雷达财经雷助吧出品文|肖文竹 编|深海 11月7日晚间，罗普特发布关于上交所对罗普特有关责任人予以监管警示的决定。 根据中国证券监督管理委员会厦门监管局下发的《行政处罚决定书》（〔2023〕1号、〔2 … Continue reading 罗普特多位高管被上交所予以监管警示，已被罚股民可索赔

　　中新经纬10月8日电 据四川证监局网站消息，近日，四川证监局对国金证券成都青白江证券营业部一员工出具警示函。 　　来源：四川证监局网站 　　具体来看，经查，杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职 … Continue reading 国金证券一员工被警示：营销过程承诺收益

9月24日晚，国城矿业（SZ000688，股价12.03元，市值134.45亿元）发布公告称，因前期会计差错事项，公司于近日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决 … Continue reading 国城矿业因涉嫌信披违法违规被立案 今年上半年业绩承压

本文来源：时代财经 作者：武佩璇 因合并重整备受资本市场关注的“江西猪王”——*ST正邦（002157.SZ，下称“正邦科技”），连续收到了两份监管措施决定书。 9月20日，江西证监局同时发布了两份对 … Continue reading 重整在即，“江西猪王”正邦科技连收监管措施，均涉信披违规

近日，河南平舆县畅达交通投资发展有限公司（以下简称“平舆畅达交投”）花3亿购买5000台无人机一事，引起社会关注。此前，该县纪委监委方面表示，已收到举报信，正按程序流转。 这5000台无人机的销售方， … Continue reading 河南一县属国企“3亿买五千台无人机”续：协议解除，卖方被警示

实习记者 | 刘相君 9月10日晚，宁科生物（600165.SH）发布公告，称公司接到实际控制人虞建明通知，虞建明于2023年9月7日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法 … Continue reading 宁科生物实控人被立案调查，公司卷入过亿股权转让纠纷，上半年盈转亏

（图片来源：图虫创意） 关于银行基金销售业务违规的罚单再增加一张。 日前，四川证监局发布行政监管措施显示，邮储银行四川省分行因基金销售业务违规，四川证监局对该分行出具警示函。 值得注意的是，今年以来， … Continue reading 年内近30家银行因基金销售业务领罚单，“无证上岗”成重灾区

中国基金报 安曼 一张罚单暴露了7大问题！ 近日，吉林证监局最新披露罚单显示，申万宏源证券吉林分公司被采取出具警示函措施。 一起来看详情： 17年老牌分支机构被罚 天眼查显示，申万宏源证券吉林分公司曾 … Continue reading 七大问题！申万宏源证券分公司被罚