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实习记者 | 刘相君 9月10日晚，宁科生物（600165.SH）发布公告，称公司接到实际控制人虞建明通知，虞建明于2023年9月7日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法 … Continue reading 宁科生物实控人被立案调查，公司卷入过亿股权转让纠纷，上半年盈转亏

（图片来源：图虫创意） 关于银行基金销售业务违规的罚单再增加一张。 日前，四川证监局发布行政监管措施显示，邮储银行四川省分行因基金销售业务违规，四川证监局对该分行出具警示函。 值得注意的是，今年以来， … Continue reading 年内近30家银行因基金销售业务领罚单，“无证上岗”成重灾区

中国基金报 安曼 一张罚单暴露了7大问题！ 近日，吉林证监局最新披露罚单显示，申万宏源证券吉林分公司被采取出具警示函措施。 一起来看详情： 17年老牌分支机构被罚 天眼查显示，申万宏源证券吉林分公司曾 … Continue reading 七大问题！申万宏源证券分公司被罚

北京商报讯（记者 李海媛）7月18日，内蒙古证监局发布公告称，经查，国融证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是制度规定不完善及执行不到位。如未及时更新完善证券研究报告业务内部管理制度，在研究池管理 … Continue reading 因研报业务存多项违规行为 国融证券及两名责任人遭罚

证券时报记者 黄翔 6月26日，方正电机（002196）公告，当日公司收到证监会下发的立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，今年6月9日，证监会决定对公司立案。 当前，在“零容忍”态势下，监管强度不断升 … Continue reading 监管“零容忍”升级 今年已超70家上市公司被调查

6月6日，重庆证监局对西南证券采取出具警示函措施，经查，发现公司在发布研究报告业务方面存在以下问题。 业务管理方面，一是内部控制及流程管理不健全，存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动 … Continue reading 业务管理、研究报告业务等方面出现问题，西南证券收重庆证监局警示函

界面新闻记者 | 孙艺真 许文嫣（实习） 兴业证券江西分公司原负责人朱俊华因数年前的“飞单”被出具警示函。 近日，江西证监局发布公告称，经查，朱俊华在兴业证券江西分公司任职期间，向他人推介非兴业证券发 … Continue reading 早年“飞单”今被查处，兴业证券江西分公司原负责人被出具警示函

经济观察网 记者 李微敖 2023年4月7日，启迪环境科技发展股份有限公司（000826.SZ/下称：启迪环境）公告，其因涉嫌信息披露违法违规案一案，已由中国证监会湖北监管局（下称：湖北证监局）调查完 … Continue reading 启迪环境伪造业绩被证监会拟处罚 公司称暂无申请听证消息

中国基金报 晨曦 苏宁曾经的危机时刻，却有人在偷偷牟利。 日前，山西证监局公布的一份行政处罚决定书显示，2021年苏宁易购股东研究转让股份并引入国资股东之际，时任苏宁置业副总裁的丈夫陈某祥获知内幕信息 … Continue reading 昔日巨头关键时刻，他竟干了这事！监管出手了

日前，河北证监局发布多则行政监管措施决定书。决定书显示，邮储银行河北省分行、唐山银行基金销售业务存在多项问题。 近年来，多家银行都曾被爆出基金销售业务违规。从违规事项来看，基金销售人员未取得从业资格、 … Continue reading 发生了什么？多家银行被监管“点名”！

　　中新经纬4月6日电 西藏证监局网站6日发布关于对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的决定。 　　来源：西藏证监局网站 　　西藏证监局表示，经查，中信证券股份有限公司(以下简称中信 … Continue reading 中信证券收警示函，涉对关联交易现场检查不到位等