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12月18日，天津证监局披露，基金经理王宇恒利用未公开信息交易行为一案，现已调查、办理终结。 天津证监局认定，王宇恒利用未公开信息并通过微信聊天方式，明示、暗示张某交易7只股票，张某操作自己账户交易上 … Continue reading 又现“老鼠仓”！嘉实基金前基金经理被罚100万

证券时报记者 仰山 因为员工通过“快手”平台公开荐股，第三方投顾公司及员工、董事长悉数领罚。 近日，厦门证监局披露，2023年6月至2024年7月期间，第三方投顾公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司的员工，通 … Continue reading 员工网上违规公开荐股 投顾公司董事长也受罚

证券时报记者 胡飞军 许盈 券业版个人征信实施满2年，威力渐显。 近日，信达证券一口气聘任了3位高管，其中包括原九州证券董事长魏先锋，受聘为该公司副总经理。不过，中国证券业协会（下称“中证协”）的个人 … Continue reading 券业版个人征信发威 多位券商高管“违法失信”记录在案

期货罚单再添4张。 7月25日，金石期货有限公司（下称“金石期货”）因2023年年度报告中关联方披露不准确等六方面问题，被新疆证监局出具警示函。同日，浙江证监局接连发布3张期货罚单，分别点名了浙商期货 … Continue reading 再添4张，金石、浙商期货遭点名！7月期货罚单已高达23张

　　中新经纬3月7日电 青岛证监局网站7日消息，因使用未在中国证券业协会注册人员办理业务，中国银河证券青岛海口路证券营业部被警示。 　　青岛证监局查明，中国银河证券股份有限公司青岛海口路证券营业部，使 … Continue reading 银河证券一营业部被警示：合规管理不到位

每经记者：王砚丹 每经编辑：赵云 3月1日，安徽证监局披露《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。 安徽证监局指出，经查，国元证券存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位 … Continue reading 存在四大问题 国元证券收警示函

每经记者：赵李南 每经编辑：张海妮 2月27日，*ST红相（SZ300427，股价4.42元，市值16亿元，以下简称红相股份）及相关人员收到厦门证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。 《每日经 … Continue reading 涉嫌连续6年造假累计虚增营收约10亿元 *ST红相或被罚超2500万元

界面新闻记者 | 冯赛琪 2月26日，重庆证监局公布了两张罚单。 因安排无资质人员从业、合规管理违规等问题，西南证券收到了来自重庆证监局的处罚。 据监管披露，经查，发现西南证券存在以下问题：一是安排未 … Continue reading 安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员，西南证券被出具警示函

中国基金报 江右 上市公司贵人鸟和董事长被立案调查，然后在投资者打电话时说“立案本身对公司经营没有什么特别的影响”，执法机关的调查结果还没出来，公司就说没什么特别影响。被报道之后，赶紧澄清并道歉。 监 … Continue reading 知名上市公司，紧急道歉！