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12月18日，天津证监局披露，基金经理王宇恒利用未公开信息交易行为一案，现已调查、办理终结。 天津证监局认定，王宇恒利用未公开信息并通过微信聊天方式，明示、暗示张某交易7只股票，张某操作自己账户交易上 … Continue reading 又现“老鼠仓”！嘉实基金前基金经理被罚100万

证券时报记者 仰山 因为员工通过“快手”平台公开荐股，第三方投顾公司及员工、董事长悉数领罚。 近日，厦门证监局披露，2023年6月至2024年7月期间，第三方投顾公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司的员工，通 … Continue reading 员工网上违规公开荐股 投顾公司董事长也受罚

证券时报记者 胡飞军 许盈 券业版个人征信实施满2年，威力渐显。 近日，信达证券一口气聘任了3位高管，其中包括原九州证券董事长魏先锋，受聘为该公司副总经理。不过，中国证券业协会（下称“中证协”）的个人 … Continue reading 券业版个人征信发威 多位券商高管“违法失信”记录在案

期货罚单再添4张。 7月25日，金石期货有限公司（下称“金石期货”）因2023年年度报告中关联方披露不准确等六方面问题，被新疆证监局出具警示函。同日，浙江证监局接连发布3张期货罚单，分别点名了浙商期货 … Continue reading 再添4张，金石、浙商期货遭点名！7月期货罚单已高达23张

　　中新经纬3月7日电 青岛证监局网站7日消息，因使用未在中国证券业协会注册人员办理业务，中国银河证券青岛海口路证券营业部被警示。 　　青岛证监局查明，中国银河证券股份有限公司青岛海口路证券营业部，使 … Continue reading 银河证券一营业部被警示：合规管理不到位

每经记者：王砚丹 每经编辑：赵云 3月1日，安徽证监局披露《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。 安徽证监局指出，经查，国元证券存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位 … Continue reading 存在四大问题 国元证券收警示函

每经记者：赵李南 每经编辑：张海妮 2月27日，*ST红相（SZ300427，股价4.42元，市值16亿元，以下简称红相股份）及相关人员收到厦门证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。 《每日经 … Continue reading 涉嫌连续6年造假累计虚增营收约10亿元 *ST红相或被罚超2500万元

界面新闻记者 | 冯赛琪 2月26日，重庆证监局公布了两张罚单。 因安排无资质人员从业、合规管理违规等问题，西南证券收到了来自重庆证监局的处罚。 据监管披露，经查，发现西南证券存在以下问题：一是安排未 … Continue reading 安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员，西南证券被出具警示函

中国基金报 江右 上市公司贵人鸟和董事长被立案调查，然后在投资者打电话时说“立案本身对公司经营没有什么特别的影响”，执法机关的调查结果还没出来，公司就说没什么特别影响。被报道之后，赶紧澄清并道歉。 监 … Continue reading 知名上市公司，紧急道歉！

中国基金报记者 赵岗 春节后第一个工作日，华安证券领罚单！ 2月18日晚间，安徽证监局公布了对华安证券采取责令改正措施的决定。 经查，华安证券存在以下问题： 一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存 … Continue reading 又有券商被罚！

21世纪经济报道记者 崔文静 北京报道全面注册制呼唤更为良好的市场秩序和法治环境。随着注册制的走深走实，长牙带刺严监管、严惩上市公司违法违规行为，成为证监会工作的重点之一。 21世纪经济报道记者从证监 … Continue reading 证监会再开“八大药方”规范上市公司行为，昔日“网开一面”如今被开罚单

雷达财经雷助吧出品文|肖文竹 编|深海 11月7日晚间，罗普特发布关于上交所对罗普特有关责任人予以监管警示的决定。 根据中国证券监督管理委员会厦门监管局下发的《行政处罚决定书》（〔2023〕1号、〔2 … Continue reading 罗普特多位高管被上交所予以监管警示，已被罚股民可索赔

　　中新经纬10月8日电 据四川证监局网站消息，近日，四川证监局对国金证券成都青白江证券营业部一员工出具警示函。 　　来源：四川证监局网站 　　具体来看，经查，杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职 … Continue reading 国金证券一员工被警示：营销过程承诺收益

9月24日晚，国城矿业（SZ000688，股价12.03元，市值134.45亿元）发布公告称，因前期会计差错事项，公司于近日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决 … Continue reading 国城矿业因涉嫌信披违法违规被立案 今年上半年业绩承压