标签： 证监会

界面新闻记者 | 冯赛琪 2月26日，重庆证监局公布了两张罚单。 因安排无资质人员从业、合规管理违规等问题，西南证券收到了来自重庆证监局的处罚。 据监管披露，经查，发现西南证券存在以下问题：一是安排未 … Continue reading 安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员，西南证券被出具警示函

证券时报记者 刘艺文 为响应监管部门的要求，各券商积极出手应对违规融券交易。 昨日，中信证券在该公司APP（手机应用）上发提示称，为落实证监会的相关要求，该公司将严禁向利用融券实施日内回转交易(变相T … Continue reading 响应监管要求 券商迅速禁止融券违规交易

2月22日，中国证监会一次性开出6张罚单，3张涉操纵市场，3张涉内幕交易，共计处罚11人。其中，有实控人操纵自家股票被罚，也有股民操纵11只股票被“没一罚三”。中国企业资本联盟副理事长柏文喜指出，此批 … Continue reading 证监会连开六张罚单 严打操纵市场与内幕交易乱象

证券时报记者 程丹 2月22日，中国证监会发布了六份行政处罚书，涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 具体来看，5人因内幕交易恒逸石化股份有限公司（以下简称“恒逸石化”）被惩处，其中，陆长水、张维仰 … Continue reading 证监会连发六罚单 一人因操纵市场被罚没超8000万

2月18日至19日，新春上班伊始，证监会召开系列座谈会，就加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展广泛听取各方面意见建议。 在2月19日下午，证监会主席吴清率队前往银河证券金融街营业部， … Continue reading 谈了不短的时间！吴清带队前往银河证券金融街营业部调研

财联社2月19日讯（记者 高艳云）在奥联电子被立案调查即将满一年之际，公司罚单落地，钙钛矿“专家”胥明军同样遭罚。 奥联电子近日发布公告，公司于2月7日收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》，证监会拟 … Continue reading 轰动一时“专家”身份造假案！奥联电子的处罚开出，卖方研究也踩雷其中

作 者丨崔文静 编 辑丨姜诗蔷 图 源丨图虫 2月9日，证监会官网披露一则具有首例性质的IPO企业千万元罚单。 上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称“思尔芯”）， … Continue reading 首例！证监会重拳出击严惩