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　　中新经纬10月9日电 9日，深圳证监局网站发布关于对平安证券股份有限公司(下称“平安证券”)采取出具警示函行政监管措施的决定。 　　经查，平安证券基金销售业务存在以下三大问题：一是个别销售业务部门 … Continue reading 平安证券收警示函：基金销售业务存三项问题

21世纪经济报道 见习记者 崔文静 北京报道 因为宕机事件被深交所出具警示函仅仅数日后，“券业一哥”中信证券又因投行业务收下新罚单。 券商投行被罚大多源于IPO或债券承销业务，中信证券此番被证监会点名 … Continue reading 8年前旧案“东窗事发” 中信证券再收警示函

每经记者：王砚丹 每经编辑：赵云 9月28日晚间，证监会官网发布了关于对中信证券采取监管谈话措施的决定。证监会指出，经查，发现中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产 … Continue reading 因为8年前的这桩旧事，中信证券突遭监管谈话！

21世纪经济报道记者王媛媛 上海报道 9月28日，网传信息显示，光大证券于今日制定并印发了《光大证券股份有限公司薪酬追索扣回实施细则（试行）》，并向各部门、各子公司、各分公司、各营业部统一下发。 截至 … Continue reading 光大证券印发薪酬追索扣回细则，机构人士：其他券商或会跟进

又一家券商被“一案多罚”。 9月27日，深交所公告表示，因在豫金刚石2016年非公开发行股票项目中存在多方违规，东北证券被深交所采取书面警示的自律监管措施，5名保荐代表人被给予通报批评的处分。 豫金刚 … Continue reading 一案多罚！东北证券再领罚单

来源：财通社 作者：何剑岭 这里的德州，不是美国得克萨斯州，而是中国山东省德州市。 德州最出名就是扒鸡，借着东风，“德州扒鸡”也踏上了A股IPO之路，不过最新消息是：被终止了。 9月25日，上交所官网 … Continue reading 证监会51问！德州扒鸡也“扒”不动了

9月26日，思创医惠（300078）股价开盘即跳水，跌幅一度超过7%。截至当日收盘，报收4.31元/股。 9月25日盘后，思创医惠发布公告称，公司于9月25日收到浙江证监局下发的《行政处罚及市场禁入事 … Continue reading 思创医惠被证监会重罚近亿元 受损投资者何去何从？

9月22日，广发证券发布公告称，收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》，公司因出具的保荐书等文件存在虚假记载，被证监会合计罚没1021.698万元。 证监会认为，广发证券在为美尚生态2018年非 … Continue reading 弄虚作假！保荐业务违规，广发证券收千万罚单

9月24日晚，国城矿业（SZ000688，股价12.03元，市值134.45亿元）发布公告称，因前期会计差错事项，公司于近日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决 … Continue reading 国城矿业因涉嫌信披违法违规被立案 今年上半年业绩承压

9月22日，证监会公布关于平安不动产有限公司向专业投资者公开发行公司债券申请文件的问询函称，近期收到发行人公开发行公司债券时隐瞒债务违约有关举报，具体内容为发行人为一笔2.5亿元银行贷款提供流动性支持 … Continue reading 证监会向平安不动产下发问询函，要求说明有关隐瞒债务违约的举报

“科创板退市第一股”紫晶存储，终于赔偿完了自己的投资者。 8月25日，紫晶存储发布公告称，给投资者的先行赔付专项基金已进入清算及审计阶段。截至6月30日，已经有约1.7万适格投资者与专项基金出资人达成 … Continue reading 科创板退市第一股，148亿市值没了