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6月6日，重庆证监局对西南证券采取出具警示函措施，经查，发现公司在发布研究报告业务方面存在以下问题。 业务管理方面，一是内部控制及流程管理不健全，存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动 … Continue reading 业务管理、研究报告业务等方面出现问题，西南证券收重庆证监局警示函

这个周末，猫姐的快乐，是一张图给的。 一位up主随机采访路人，问他们工作日为啥不上班，结果，遇到下面这位↓ 没错，就是我们的王思聪。 但看撕葱的表情，仿佛在说： 你小子是不是找打？是不是不想上班了? … Continue reading 证监会，好像不太信王健林

《投资者网》张伟 目前，A股上市公司的年报披露工作基本结束，但监管部门对一些问题公司的年报问询还在继续。 5月18日，安防产品供应商罗普特科技集团股份有限公司（以下简称“罗普特”，688619.SH） … Continue reading 罗普特业绩下滑行业受困 涉嫌信披违规被立案调查

5月14日晚间，东北证券发布公告称，5月12日，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。《行政处罚事先告知书》称，东北证券涉嫌在豫金刚石2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由证监会调查 … Continue reading 豫金刚石项目对东北证券影响尘埃落定！公司被罚755万，还有5名保代也受罚

北京商报讯（记者 马换换）前期由于”履历造假门”事件，奥联电子（300585）被监管层盯上。近期，深交所官网显示，奥联电子在《回复公告》及投资者关系活动记录表中公开发布的胥明军 … Continue reading 涉“履历造假门” 奥联电子及相关责任人遭公开谴责

经济观察网 记者 李微敖 2023年4月7日，启迪环境科技发展股份有限公司（000826.SZ/下称：启迪环境）公告，其因涉嫌信息披露违法违规案一案，已由中国证监会湖北监管局（下称：湖北证监局）调查完 … Continue reading 启迪环境伪造业绩被证监会拟处罚 公司称暂无申请听证消息

中国基金报记者 莫琳 年初，中信证券、中信建投、华泰证券等一批头部券商领了反洗钱巨额罚单。近日，中证协下发了一份重要文件，旨在为更好指导证券行业开展洗钱和恐怖融资风险自评估工作。 记者从业内获悉，中国 … Continue reading 券商行业或迎新规，中证协提醒：六类业务高危

桌上与上市公司沟通混改方案，桌下融资加杠杆实施内幕交易——证监会近日一纸处罚决定书，将水利部综合事业局时任副局长滕某军内幕交易三峡水利（600116.SH）一案，重新带回公众视野。 滕某军作为直接参与 … Continue reading 融资加杠杆搞内幕交易，水利部一副局长近日被罚