中新经纬9月11日电 (马静)截至11日，以出具行政监管措施口径统计，今年以来，证监系统已经给72家券商及从业人员发出了209张罚单。 中新经纬梳理发现，投行和研报是违规“重灾区”，合计101 … Continue reading 209张券业罚单盘点：浙商证券等30家券商因研报违规被查
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宁科生物实控人被立案调查，公司卷入过亿股权转让纠纷，上半年盈转亏
实习记者 | 刘相君 9月10日晚，宁科生物（600165.SH）发布公告，称公司接到实际控制人虞建明通知，虞建明于2023年9月7日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法 … Continue reading 宁科生物实控人被立案调查，公司卷入过亿股权转让纠纷，上半年盈转亏
一查就撤？证监会重磅出手，8家券商被专项检查！16人被罚，相关公司处罚也将下发
9月6日，证监会通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。 今年年初，证监会对8家撤否率较高的证券公司开展专项检查，发现了一些突出问题。针对检查中发现的问题，证监会对中天国富采取监管谈话的 … Continue reading 一查就撤？证监会重磅出手，8家券商被专项检查！16人被罚，相关公司处罚也将下发
道歉来了！八连板当天清仓，我乐家居股东承诺“尽快购回”
悄无声息清仓减持我乐家居（603326）的于范易道歉了。于范易等股东承诺将“尽快购回本次违规的超额减持股份，若此部分股份购回涉及收益所得将全部归上市公司所有” 。 根据我乐家居最新提供的材料，于范易等 … Continue reading 道歉来了！八连板当天清仓，我乐家居股东承诺“尽快购回”
我乐家居公告相关股东被证监会立案调查 清仓式违规减持者系“再犯”
财联社9月7日电，我乐家居午间公告，因涉嫌超比例减持，于范易等相关股东已于9月7日收到证监会的立案调查告知书。我乐家居公告称，本次立案事项系针对公司持股5%以上股东，公司生产经营活动不会受到影响。据财 … Continue reading 我乐家居公告相关股东被证监会立案调查 清仓式违规减持者系“再犯”
加强高频交易监管、防止过度投机……证监会最新发声
9月5日，证监会副主席方星海就推动期货行业高质量发展表示，加强对高频交易等新型交易行为的监管，加强期现联动监管，坚决防止过度投机，引导资本在期货市场规范运作。 // 证监会：加强对期货高频交易等新型交 … Continue reading 加强高频交易监管、防止过度投机……证监会最新发声
立案调查！立案调查！6万股民无眠
中国基金报记者 李智 忆山 周一的夜晚不平静，6万股民或无眠…… 9月4日晚间，*ST凯撒发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司及实际控制人陈小兵立案。除此之外，中持股份的副总经理因 … Continue reading 立案调查！立案调查！6万股民无眠
金融圈重磅，央行、证监会、金融监管总局、外汇局集体发声
9月3日，国家金融监督管理总局副局长周亮、中国证券监督管理委员会首席律师焦津洪、中国人民银行国际司司长金中夏、国家外汇管理局副局长郑薇出席2023中国国际金融年度论坛并致辞。在致辞中，这些金融管理部门 … Continue reading 金融圈重磅，央行、证监会、金融监管总局、外汇局集体发声
券业重磅！券商分类评价结果出炉，14家获AA级！评价重点一次看！
数据是个宝 数据宝 炒股少烦恼 一年一度的证券公司分类评价结果出炉。 证券时报记者从权威渠道了解到，证监会近日向证券公司公布了2023年分类评价结果。目前，全行业共140家证券公司，其中34家子公司合 … Continue reading 券业重磅！券商分类评价结果出炉，14家获AA级！评价重点一次看！
知名量化私募被罚，两名员工收到警示函，原因为何？
9月1日晚间，上海证监局网站连续发布多条监管措施公告，涉及知名量化私募——上海明汯投资管理有限公司（简称明汯投资）及其两名员工。其中，两名员工因“通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品”，被监 … Continue reading 知名量化私募被罚，两名员工收到警示函，原因为何？