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《投资者网》张伟 目前，A股上市公司的年报披露工作基本结束，但监管部门对一些问题公司的年报问询还在继续。 5月18日，安防产品供应商罗普特科技集团股份有限公司（以下简称“罗普特”，688619.SH） … Continue reading 罗普特业绩下滑行业受困 涉嫌信披违规被立案调查

5月14日晚间，东北证券发布公告称，5月12日，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。《行政处罚事先告知书》称，东北证券涉嫌在豫金刚石2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由证监会调查 … Continue reading 豫金刚石项目对东北证券影响尘埃落定！公司被罚755万，还有5名保代也受罚

北京商报讯（记者 马换换）前期由于”履历造假门”事件，奥联电子（300585）被监管层盯上。近期，深交所官网显示，奥联电子在《回复公告》及投资者关系活动记录表中公开发布的胥明军 … Continue reading 涉“履历造假门” 奥联电子及相关责任人遭公开谴责

经济观察网 记者 李微敖 2023年4月7日，启迪环境科技发展股份有限公司（000826.SZ/下称：启迪环境）公告，其因涉嫌信息披露违法违规案一案，已由中国证监会湖北监管局（下称：湖北证监局）调查完 … Continue reading 启迪环境伪造业绩被证监会拟处罚 公司称暂无申请听证消息

中国基金报记者 莫琳 年初，中信证券、中信建投、华泰证券等一批头部券商领了反洗钱巨额罚单。近日，中证协下发了一份重要文件，旨在为更好指导证券行业开展洗钱和恐怖融资风险自评估工作。 记者从业内获悉，中国 … Continue reading 券商行业或迎新规，中证协提醒：六类业务高危

桌上与上市公司沟通混改方案，桌下融资加杠杆实施内幕交易——证监会近日一纸处罚决定书，将水利部综合事业局时任副局长滕某军内幕交易三峡水利（600116.SH）一案，重新带回公众视野。 滕某军作为直接参与 … Continue reading 融资加杠杆搞内幕交易，水利部一副局长近日被罚

　　中新经纬4月6日电 西藏证监局网站6日发布关于对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的决定。 　　来源：西藏证监局网站 　　西藏证监局表示，经查，中信证券股份有限公司(以下简称中信 … Continue reading 中信证券收警示函，涉对关联交易现场检查不到位等

转自证券时报官微 3月31日，证监会就新修订的《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》)向社会公开征求意见。《条例》强化公司治理和穿透监管，明确合规审慎、归位尽责的监管导向，引导证券公司加强公司治理 … Continue reading 重磅！证券公司监管条例迎修订，有五大看点！

副董事长、董事长仍被立案，昊志机电的危机何时迎来大结局？ 作者 | 苏影、梁春富 编辑丨高岩 来源 | 野马财经 历时两年，昊志机电（300503.SZ）两高管涉嫌操纵证券、期货市场案件迎来新进展。 … Continue reading 32亿昊志机电老板重获自由，“叶飞举报门”余波未消

3月21日早盘，东方财富交易软件出现反复“崩了的情形，在上午10：00左右，多位网友在社交媒体爆料，东方财富软件“崩了”，无法正常登录交易，随后约半个小时后，记者测试发现东方财富交易软件已经恢复正常登 … Continue reading 东财交易软件宕机高居热搜榜，不稳定交易1个小时或属“重大事件”，证监会曾指出信息安全五类原因

证监会2022年对首发申请企业开展的常态化现场检查中，发行人和中介机构均问题重重。 3月17日，证监会发布了关于2022年首发企业现场检查有关情况的通报，表示去年共完成对28家首发申请企业的检查及处理 … Continue reading 现场检查问题五花八门！证监会：加大发行上市全链条监管力度

中国基金报 晨曦 “扇贝跑路”、“扇贝饿死”……多年前震惊资本市场的獐子岛扇贝闹剧，最终迎来监管重罚、董事长被市场禁入的结局，但监管追责仍在继续。 近日，证监会官网公布的一份行政处罚决定书显示，大华会 … Continue reading “扇贝跑路”后续：这家机构遭重罚！