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“北京证监局叫贾跃亭回国”的故事，在六年后上演续章——“证监会叫贾跃亭交钱”。 企查查App显示，因未执行一笔2.4亿元的给付义务，近日贾跃亭新增一则限制消费令，申请人竟然来自中国证监会。债多不压身， … Continue reading 突发！证监会出手，贾跃亭被限制消费！2.4亿罚款还没交！

6月15日，北京证监局官网发丰关于对国美控股集团有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定：经查，你公司作为北京中关村科技发展（控股）股份有限公司（以下简称中关村）持股5%以上股东，因融资融券业务违约， … Continue reading 北京证监局：对国美控股集团有限公司采取出具警示函行政监管措施

6月6日，重庆证监局对西南证券采取出具警示函措施，经查，发现公司在发布研究报告业务方面存在以下问题。 业务管理方面，一是内部控制及流程管理不健全，存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动 … Continue reading 业务管理、研究报告业务等方面出现问题，西南证券收重庆证监局警示函

这个周末，猫姐的快乐，是一张图给的。 一位up主随机采访路人，问他们工作日为啥不上班，结果，遇到下面这位↓ 没错，就是我们的王思聪。 但看撕葱的表情，仿佛在说： 你小子是不是找打？是不是不想上班了? … Continue reading 证监会，好像不太信王健林

《投资者网》张伟 目前，A股上市公司的年报披露工作基本结束，但监管部门对一些问题公司的年报问询还在继续。 5月18日，安防产品供应商罗普特科技集团股份有限公司（以下简称“罗普特”，688619.SH） … Continue reading 罗普特业绩下滑行业受困 涉嫌信披违规被立案调查

5月14日晚间，东北证券发布公告称，5月12日，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。《行政处罚事先告知书》称，东北证券涉嫌在豫金刚石2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由证监会调查 … Continue reading 豫金刚石项目对东北证券影响尘埃落定！公司被罚755万，还有5名保代也受罚

北京商报讯（记者 马换换）前期由于”履历造假门”事件，奥联电子（300585）被监管层盯上。近期，深交所官网显示，奥联电子在《回复公告》及投资者关系活动记录表中公开发布的胥明军 … Continue reading 涉“履历造假门” 奥联电子及相关责任人遭公开谴责

经济观察网 记者 李微敖 2023年4月7日，启迪环境科技发展股份有限公司（000826.SZ/下称：启迪环境）公告，其因涉嫌信息披露违法违规案一案，已由中国证监会湖北监管局（下称：湖北证监局）调查完 … Continue reading 启迪环境伪造业绩被证监会拟处罚 公司称暂无申请听证消息

中国基金报记者 莫琳 年初，中信证券、中信建投、华泰证券等一批头部券商领了反洗钱巨额罚单。近日，中证协下发了一份重要文件，旨在为更好指导证券行业开展洗钱和恐怖融资风险自评估工作。 记者从业内获悉，中国 … Continue reading 券商行业或迎新规，中证协提醒：六类业务高危

桌上与上市公司沟通混改方案，桌下融资加杠杆实施内幕交易——证监会近日一纸处罚决定书，将水利部综合事业局时任副局长滕某军内幕交易三峡水利（600116.SH）一案，重新带回公众视野。 滕某军作为直接参与 … Continue reading 融资加杠杆搞内幕交易，水利部一副局长近日被罚

　　中新经纬4月6日电 西藏证监局网站6日发布关于对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的决定。 　　来源：西藏证监局网站 　　西藏证监局表示，经查，中信证券股份有限公司(以下简称中信 … Continue reading 中信证券收警示函，涉对关联交易现场检查不到位等

转自证券时报官微 3月31日，证监会就新修订的《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》)向社会公开征求意见。《条例》强化公司治理和穿透监管，明确合规审慎、归位尽责的监管导向，引导证券公司加强公司治理 … Continue reading 重磅！证券公司监管条例迎修订，有五大看点！