标签： 警示函

历时3个多月，南方传媒（601900）子公司时代传媒涉嫌传播有关众泰汽车（000980）的虚假信息一案调查完毕，相关责任主体被证监会开具“罚单”。 10月9日晚间，南方传媒发布公告，近日收到中国证券监 … Continue reading 编造、传播虚假信息干扰股价，各罚20万！

　　中新经纬10月9日电 9日，深圳证监局网站发布关于对平安证券股份有限公司(下称“平安证券”)采取出具警示函行政监管措施的决定。 　　经查，平安证券基金销售业务存在以下三大问题：一是个别销售业务部门 … Continue reading 平安证券收警示函：基金销售业务存三项问题

　　中新经纬10月8日电 据四川证监局网站消息，近日，四川证监局对国金证券成都青白江证券营业部一员工出具警示函。 　　来源：四川证监局网站 　　具体来看，经查，杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职 … Continue reading 国金证券一员工被警示：营销过程承诺收益

21世纪经济报道 见习记者 崔文静 北京报道 因为宕机事件被深交所出具警示函仅仅数日后，“券业一哥”中信证券又因投行业务收下新罚单。 券商投行被罚大多源于IPO或债券承销业务，中信证券此番被证监会点名 … Continue reading 8年前旧案“东窗事发” 中信证券再收警示函

信永中和会计师事务所 10月1日，中国证监会网站披露了深圳证监局关于对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师廖晓鸿、詹妙灵、罗玉成采取出具警示函措施的决定。 警示函显示，依据《中华人民共和国 … Continue reading 信永中和收深圳证监局警示函：审计华侨城Ａ三年年报存在问题

永悦科技价值3亿元的5000架无人机遭“突然撤单”，急坏了投资者，也引来了监管层。 9月19日，永悦科技股价放量收跌7.88%，近3个交易日累计下跌18%。诱发股价大跌的是永悦科技发布的多份与无人机订 … Continue reading 无人机遭“撤单”、信披遭追责，永悦科技实控人再收警示函

永悦科技 视觉中国 资料图 3亿元无人机合同告吹，永悦科技一字跌停。 9月18日，永悦科技股份有限公司（永悦科技，603879）发布关于重大合同解除的公告称，公司全资子公司盐城永悦智能装备有限公司（以 … Continue reading 县属国企拟3亿元买无人机后续：合同告吹，上市公司跌停，实控人收警示函

9月1日晚间，上海证监局网站连续发布多条监管措施公告，涉及知名量化私募——上海明汯投资管理有限公司（简称明汯投资）及其两名员工。其中，两名员工因“通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品”，被监 … Continue reading 知名量化私募被罚，两名员工收到警示函，原因为何？

据证监会官网8月29日消息，广东监管局发布《关于对惠州亿纬锂能股份有限公司、刘金成、刘建华、江敏采取出具警示函措施的决定〔2023〕108号》。 广东监管局称，经查，2022年11月以来，惠州亿纬锂能 … Continue reading 涉及金额超23亿元！千亿锂电龙头董事长、总经理收警示函，啥情况？

每经记者：王佳飞 每经编辑：董兴生 7月26日，上海证券交易所发布了《关于对河南黄河旋风股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》（以下简称《决定》），黄河旋风（SH600172，股价4.01元，市 … Continue reading 因会计核算不规范等 黄河旋风被监管警示