标签： 警示函

永悦科技价值3亿元的5000架无人机遭“突然撤单”，急坏了投资者，也引来了监管层。 9月19日，永悦科技股价放量收跌7.88%，近3个交易日累计下跌18%。诱发股价大跌的是永悦科技发布的多份与无人机订 … Continue reading 无人机遭“撤单”、信披遭追责，永悦科技实控人再收警示函

永悦科技 视觉中国 资料图 3亿元无人机合同告吹，永悦科技一字跌停。 9月18日，永悦科技股份有限公司（永悦科技，603879）发布关于重大合同解除的公告称，公司全资子公司盐城永悦智能装备有限公司（以 … Continue reading 县属国企拟3亿元买无人机后续：合同告吹，上市公司跌停，实控人收警示函

9月1日晚间，上海证监局网站连续发布多条监管措施公告，涉及知名量化私募——上海明汯投资管理有限公司（简称明汯投资）及其两名员工。其中，两名员工因“通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品”，被监 … Continue reading 知名量化私募被罚，两名员工收到警示函，原因为何？

据证监会官网8月29日消息，广东监管局发布《关于对惠州亿纬锂能股份有限公司、刘金成、刘建华、江敏采取出具警示函措施的决定〔2023〕108号》。 广东监管局称，经查，2022年11月以来，惠州亿纬锂能 … Continue reading 涉及金额超23亿元！千亿锂电龙头董事长、总经理收警示函，啥情况？

每经记者：王佳飞 每经编辑：董兴生 7月26日，上海证券交易所发布了《关于对河南黄河旋风股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》（以下简称《决定》），黄河旋风（SH600172，股价4.01元，市 … Continue reading 因会计核算不规范等 黄河旋风被监管警示

中国基金报 安曼 一张罚单暴露了7大问题！ 近日，吉林证监局最新披露罚单显示，申万宏源证券吉林分公司被采取出具警示函措施。 一起来看详情： 17年老牌分支机构被罚 天眼查显示，申万宏源证券吉林分公司曾 … Continue reading 七大问题！申万宏源证券分公司被罚

北京商报讯（记者 李海媛）7月18日，内蒙古证监局发布公告称，经查，国融证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是制度规定不完善及执行不到位。如未及时更新完善证券研究报告业务内部管理制度，在研究池管理 … Continue reading 因研报业务存多项违规行为 国融证券及两名责任人遭罚

7月12日，北京证监局向飞利信及公司董事长兼总经理杨振华、财务总监曹忻军出具警示函。公司因未恰当评估与划分信用风险组合；信用减值损失计提不准确，一是个别应收账款账龄有误；长期应收款的会计处理不恰当；2 … Continue reading 信用减值损失计提不准确等问题致相关年报信披不准确，飞利信及董事长等收北京证监局警示函

中国基金报记者 文夕 “牛皮吹上天，牛蹄在人间”。 7月10日，南方精工公告披露，该公司于7月10日收到江苏证监局出具的行政监管措施决定书，对董事长史建伟和董秘史维出具警示函的行政监管措施。 该公司由 … Continue reading “牛皮吹破”公司又出事！董事长、董秘遭警示

　　中新经纬7月10日电 东方国信10日午间公告，公司近日收到北京证监局下发的《关于对北京东方国信科技股份有限公司、管连平、肖宝玉采取出具警示函行政监管措施的决定》(以下简称《警示函》)。 　　据《警 … Continue reading V观财报｜东方国信及董事长等收警示函 股价午后跳水

证券时报记者 黄翔 6月26日，方正电机（002196）公告，当日公司收到证监会下发的立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，今年6月9日，证监会决定对公司立案。 当前，在“零容忍”态势下，监管强度不断升 … Continue reading 监管“零容忍”升级 今年已超70家上市公司被调查

6月15日，北京证监局官网发丰关于对国美控股集团有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定：经查，你公司作为北京中关村科技发展（控股）股份有限公司（以下简称中关村）持股5%以上股东，因融资融券业务违约， … Continue reading 北京证监局：对国美控股集团有限公司采取出具警示函行政监管措施

6月6日，重庆证监局对西南证券采取出具警示函措施，经查，发现公司在发布研究报告业务方面存在以下问题。 业务管理方面，一是内部控制及流程管理不健全，存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动 … Continue reading 业务管理、研究报告业务等方面出现问题，西南证券收重庆证监局警示函

界面新闻记者 | 孙艺真 许文嫣（实习） 兴业证券江西分公司原负责人朱俊华因数年前的“飞单”被出具警示函。 近日，江西证监局发布公告称，经查，朱俊华在兴业证券江西分公司任职期间，向他人推介非兴业证券发 … Continue reading 早年“飞单”今被查处，兴业证券江西分公司原负责人被出具警示函

　　中新经纬4月6日电 西藏证监局网站6日发布关于对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的决定。 　　来源：西藏证监局网站 　　西藏证监局表示，经查，中信证券股份有限公司(以下简称中信 … Continue reading 中信证券收警示函，涉对关联交易现场检查不到位等