标签： 警示函

证券时报记者 仰山 因为员工通过“快手”平台公开荐股，第三方投顾公司及员工、董事长悉数领罚。 近日，厦门证监局披露，2023年6月至2024年7月期间，第三方投顾公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司的员工，通 … Continue reading 员工网上违规公开荐股 投顾公司董事长也受罚

整治私募乱象，监管力度不断加大。 8月以来，深圳、北京、浙江等地方证监局在私募监管方面开出多张罚单，涉及向投资者承诺本金不受损失、挪用基金财产、夸大推介基金、提交有虚假记载的产品备案材料、合同中未设置 … Continue reading 多家私募领罚单！承诺保本、挪用基金资产、未设置冷静期……

北京商报讯（记者李海媛）8月12日，浙江证监局发文称，经查，万继波在中信证券浙江分公司从业期间，屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级，违反了相关规定。根据有关规定，浙江证 … Continue reading 因个别员工存在违规行为 中信证券浙江分公司遭监管警示

来源 | 深蓝财经 作者 | 王鑫 7月5日，国信证券公告称，公司收到深圳证监局行政监管措施决定书。 经查，国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题： 一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足； … Continue reading 半年收7张罚单，国信证券又违规了

界面新闻记者 | 冯赛琪 2月26日，重庆证监局公布了两张罚单。 因安排无资质人员从业、合规管理违规等问题，西南证券收到了来自重庆证监局的处罚。 据监管披露，经查，发现西南证券存在以下问题：一是安排未 … Continue reading 安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员，西南证券被出具警示函

每经记者：孔泽思 每经编辑：文多 1月11日上午，深交所发布了《关于对广东豪美新材股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的决定》。 经查明，豪美新材（SZ002988，股价22.53元，市值55.8 … Continue reading 关于问界汽车等方面信披不准确   豪美新材收了警示函又被公开谴责

保持资本市场监管“严的基调”，对资本市场违法违规行为快查快办，从严打击资本市场各类乱象，让上市公司监管真正“长牙带刺”。 2024年1月2日，因连续6年财务造假，中国证监会江苏监管局向金通灵及相关责任 … Continue reading 坚决惩治违法违规行为！金通灵财务造假，监管机构快查快办从严打击

雷达财经雷助吧出品文|肖文竹 编|深海 11月7日晚间，罗普特发布关于上交所对罗普特有关责任人予以监管警示的决定。 根据中国证券监督管理委员会厦门监管局下发的《行政处罚决定书》（〔2023〕1号、〔2 … Continue reading 罗普特多位高管被上交所予以监管警示，已被罚股民可索赔

一封警示函再次给A股火热的减肥药板块泼了一盆冷水。 10月17日晚间，博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（博瑞医药，688166）公告称，董事长袁建栋于近日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下达的警示 … Continue reading 亲自试药减重30斤？博瑞医药董事长因误导性言论收警示函，还有两家药企致歉

历时3个多月，南方传媒（601900）子公司时代传媒涉嫌传播有关众泰汽车（000980）的虚假信息一案调查完毕，相关责任主体被证监会开具“罚单”。 10月9日晚间，南方传媒发布公告，近日收到中国证券监 … Continue reading 编造、传播虚假信息干扰股价，各罚20万！

　　中新经纬10月9日电 9日，深圳证监局网站发布关于对平安证券股份有限公司(下称“平安证券”)采取出具警示函行政监管措施的决定。 　　经查，平安证券基金销售业务存在以下三大问题：一是个别销售业务部门 … Continue reading 平安证券收警示函：基金销售业务存三项问题

　　中新经纬10月8日电 据四川证监局网站消息，近日，四川证监局对国金证券成都青白江证券营业部一员工出具警示函。 　　来源：四川证监局网站 　　具体来看，经查，杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职 … Continue reading 国金证券一员工被警示：营销过程承诺收益

21世纪经济报道 见习记者 崔文静 北京报道 因为宕机事件被深交所出具警示函仅仅数日后，“券业一哥”中信证券又因投行业务收下新罚单。 券商投行被罚大多源于IPO或债券承销业务，中信证券此番被证监会点名 … Continue reading 8年前旧案“东窗事发” 中信证券再收警示函

信永中和会计师事务所 10月1日，中国证监会网站披露了深圳证监局关于对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师廖晓鸿、詹妙灵、罗玉成采取出具警示函措施的决定。 警示函显示，依据《中华人民共和国 … Continue reading 信永中和收深圳证监局警示函：审计华侨城Ａ三年年报存在问题