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界面新闻记者 | 冯赛琪 2月26日，重庆证监局公布了两张罚单。 因安排无资质人员从业、合规管理违规等问题，西南证券收到了来自重庆证监局的处罚。 据监管披露，经查，发现西南证券存在以下问题：一是安排未 … Continue reading 安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员，西南证券被出具警示函

又一家在港中资券商敲响退市警钟。9月18日，西南证券发布公告称，旗下全资子公司的控股子公司西证国际证券股份有限公司（以下简称”西证国际证券”）因未能维持香港联合交易所有限公司（ … Continue reading 经营承压、上半年净利润亏损 西证国际证券或退出香港联交所

6月6日，重庆证监局对西南证券采取出具警示函措施，经查，发现公司在发布研究报告业务方面存在以下问题。 业务管理方面，一是内部控制及流程管理不健全，存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动 … Continue reading 业务管理、研究报告业务等方面出现问题，西南证券收重庆证监局警示函