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保险业严监管持续，2023年处罚力度空前，且并未保持住2022年罚单数量、罚金数额双降的局面。1月1日，据北京商报记者不完全统计，2023年金融监管总局全系统针对保险业开出罚单总额达3.26亿元，同比 … Continue reading 金融监管总局2023年对保险业开出3.26亿元罚单

21世纪经济报道记者 黎雨辰 北京报道 一份最新的“老鼠仓”案件行政处罚决定书，让年初华夏基金基金经理“光速卸任”事件背后的隐情终于水落石出。 据悉，涉事对象违法进行内幕交易近3年，被罚没金额高达10 … Continue reading 华夏基金夏云龙“老鼠仓”实锤：违规近3年罚没千万元，公司内幕交易年内又一罚单

此前因犯操纵证券市场罪获刑的知名牛散罗山东，再领一张1.38亿元的罚单。 近日，中国证监会公布了一份罗山东相关行政处罚决定书，内容显示，2015年~2017年间，罗山东通过控制并使用“罗山东”等118 … Continue reading 罚没1.38亿！牛散罗山东涉操纵16股收罚单，此前已因操纵证券市场罪获刑

来源：券商中国 深陷风波的雪松信托再次收到监管部门的批量罚单。 国家金融监督管理总局日前披露，江西监管局对雪松信托连开12张罚单，原董事长、总裁、副总裁、风险官等多位高管被罚，罚款近千万元。 雪松信托 … Continue reading 再收12张罚单！罚款近千万！多名前高管牵扯其中，雪松信托风波未停

财联社9月30日讯（记者 闫军）600亿量化私募明汯投资又一罚单落地。9月30日，中基协网站公布了对明汯投资的纪律处分决定书，中基协对明汯投资进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案三个月。 此外，中 … Continue reading 暂停私募备案三个月，量化巨头明汯投资“举报门”第二份罚单落地，裘慧明与风控负责人被警告

又一家券商被“一案多罚”。 9月27日，深交所公告表示，因在豫金刚石2016年非公开发行股票项目中存在多方违规，东北证券被深交所采取书面警示的自律监管措施，5名保荐代表人被给予通报批评的处分。 豫金刚 … Continue reading 一案多罚！东北证券再领罚单

9月22日，广发证券发布公告称，收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》，公司因出具的保荐书等文件存在虚假记载，被证监会合计罚没1021.698万元。 证监会认为，广发证券在为美尚生态2018年非 … Continue reading 弄虚作假！保荐业务违规，广发证券收千万罚单

　　中新经纬9月11日电 (马静)截至11日，以出具行政监管措施口径统计，今年以来，证监系统已经给72家券商及从业人员发出了209张罚单。 　　中新经纬梳理发现，投行和研报是违规“重灾区”，合计101 … Continue reading 209张券业罚单盘点：浙商证券等30家券商因研报违规被查

（图片来源：图虫创意） 关于银行基金销售业务违规的罚单再增加一张。 日前，四川证监局发布行政监管措施显示，邮储银行四川省分行因基金销售业务违规，四川证监局对该分行出具警示函。 值得注意的是，今年以来， … Continue reading 年内近30家银行因基金销售业务领罚单，“无证上岗”成重灾区

7月以来，被称为“史上最强”的反腐风暴席卷整个医药行业。而这场风暴的前传，至少可以追溯到近二十年前。 说起印象最早或最深的医药反腐时间节点，多位医药行业人士向澎湃新闻记者提到2005年：这一年的5月， … Continue reading 从局长死刑、30亿罚单，到史上最强风暴：中国医药反腐二十年如何走向深入

日前，中国人民银行济南分行公布一则行政处罚信息公示表显示，天元大数据信用管理有限公司（下称”天元征信”）因存在”未向社会公开异议处理流程”，遭央行行政处 … Continue reading 浪潮集团旗下大数据公司天元征信因违法收央行罚单

21世纪经济报道 记者李愿 北京报道 3月14日，针对央行开出的超千万罚单，渤海银行相关人士对21世纪经济报道记者表示，此次处罚事项是基于2020年央行综合执法检查中所发现问题做出的。“截至目前，各项 … Continue reading 渤海银行回应1696万罚单：整改工作已基本完成，对相关制度流程等优化