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近日，国家金融监督管理总局云南监管局公布行政处罚信息显示，平安银行股份有限公司（简称“平安银行”）昆明分行因贷款“三查”严重不审慎，被罚款50万元。这已是平安银行年内收到的第16张罚单。 据时间财经不 … Continue reading 平安银行陷“合规魔咒”：今年已领16张罚单，累计罚款逾7600万

兴业银行北京分行又收到罚单，系2024年的第二张百万罚单。湘财Plus注意到，北京分行资产规模上半年首破7000亿大关，系兴业银行第二大分行，上半年业绩增幅在十个分部中增长最猛，营业收入同比增长24% … Continue reading 兴业银行上半年赚钱最厉害的分行风险暴露，年内再次收到百万罚单

整治私募乱象，监管力度不断加大。 8月以来，深圳、北京、浙江等地方证监局在私募监管方面开出多张罚单，涉及向投资者承诺本金不受损失、挪用基金财产、夸大推介基金、提交有虚假记载的产品备案材料、合同中未设置 … Continue reading 多家私募领罚单！承诺保本、挪用基金资产、未设置冷静期……

期货罚单再添4张。 7月25日，金石期货有限公司（下称“金石期货”）因2023年年度报告中关联方披露不准确等六方面问题，被新疆证监局出具警示函。同日，浙江证监局接连发布3张期货罚单，分别点名了浙商期货 … Continue reading 再添4张，金石、浙商期货遭点名！7月期货罚单已高达23张

作者 | 姚悦 编辑| 付影 来源 | 独角金融 近日，国信证券（002736.SZ）再收罚单，并被暂停新增私募资产管理产品备案3个月。 图源：深圳证监局官网 虽然罚单所涉资产管理业务营收占比不足4% … Continue reading 国信证券半年“吃”9张罚单，昔日“保荐王”何时风光再现？

来源 | 深蓝财经 作者 | 王鑫 7月5日，国信证券公告称，公司收到深圳证监局行政监管措施决定书。 经查，国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题： 一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足； … Continue reading 半年收7张罚单，国信证券又违规了

每经记者：刘颂辉 每经编辑：魏文艺 3 月 19 日，上实发展（SH600748，股价3.17元，市值58.47亿元）公告称，公司收到中国证监会上海监管局出具的《行政处罚和市场禁入事先告知书》（以下简 … Continue reading 上实发展连续6年共虚增收入47亿 公司及多位高管领2545万罚单

近日，再有两家A股上市公司涉嫌信披违规案件取得重大进展。2月27日晚间，*ST红相因涉嫌存在财务造假等违法行为拟收两千多万罚单。次日晚间，超华科技公告称因涉嫌信息披露违法违规被立案。对此，广东环宇京茂 … Continue reading 证监会出手！超华科技被立案ST红相拟收罚单受损投资者可索赔

2月22日，中国证监会一次性开出6张罚单，3张涉操纵市场，3张涉内幕交易，共计处罚11人。其中，有实控人操纵自家股票被罚，也有股民操纵11只股票被“没一罚三”。中国企业资本联盟副理事长柏文喜指出，此批 … Continue reading 证监会连开六张罚单 严打操纵市场与内幕交易乱象

21世纪经济报道记者 崔文静 北京报道全面注册制呼唤更为良好的市场秩序和法治环境。随着注册制的走深走实，长牙带刺严监管、严惩上市公司违法违规行为，成为证监会工作的重点之一。 21世纪经济报道记者从证监 … Continue reading 证监会再开“八大药方”规范上市公司行为，昔日“网开一面”如今被开罚单

1月5日，国家金融监督管理总局官网贴出三张罚单，建设银行等三家银行被处罚金额合计达1000万元。这也是今年以来金融监管总局机关开出的首批罚单。 红星资本局梳理去年银行罚单发现，大额罚单数量明显增多，千 … Continue reading 今年首批银行罚单开出，涉及信息风险隐患，去年银行业出现“单张过亿”巨额罚单