标签： 监管警示

本文来源：时代周报 作者：韩迅 9月24日晚，鹏鹞环保（300664.SZ）发布公告称，公司收到江苏证监局出具的《关于对鹏鹞环保及相关责任人采取出具警示函措施的决定》，主要因为公司存在以下违规行为：“ … Continue reading 前董事长半年前被取保候审 鹏鹞环保现董事长又被监管警示

北京商报讯（记者李海媛）8月12日，浙江证监局发文称，经查，万继波在中信证券浙江分公司从业期间，屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级，违反了相关规定。根据有关规定，浙江证 … Continue reading 因个别员工存在违规行为 中信证券浙江分公司遭监管警示

雷达财经雷助吧出品文|肖文竹 编|深海 11月7日晚间，罗普特发布关于上交所对罗普特有关责任人予以监管警示的决定。 根据中国证券监督管理委员会厦门监管局下发的《行政处罚决定书》（〔2023〕1号、〔2 … Continue reading 罗普特多位高管被上交所予以监管警示，已被罚股民可索赔

7月20日，上海证券交易所发布关于对厦门建发股份有限公司时任总经理林茂予以监管警示的决定。 发布的决定显示，经查明，2023年4月21日，厦门建发披露《关于高级管理人员亲属短线交易的公告》称，公司时任 … Continue reading 上交所：对厦门建发时任总经理林茂予以监管警示