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　　中新经纬3月7日电 青岛证监局网站7日消息，因使用未在中国证券业协会注册人员办理业务，中国银河证券青岛海口路证券营业部被警示。 　　青岛证监局查明，中国银河证券股份有限公司青岛海口路证券营业部，使 … Continue reading 银河证券一营业部被警示：合规管理不到位

每经记者：王砚丹 每经编辑：赵云 3月1日，安徽证监局披露《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。 安徽证监局指出，经查，国元证券存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位 … Continue reading 存在四大问题 国元证券收警示函

2月18日至19日，新春上班伊始，证监会召开系列座谈会，就加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展广泛听取各方面意见建议。 在2月19日下午，证监会主席吴清率队前往银河证券金融街营业部， … Continue reading 谈了不短的时间！吴清带队前往银河证券金融街营业部调研

1月22日，有传闻称，今天江疏影去申万宏源集团总部了，她的雪球爆了。对此，申万宏源相关人士对第一财经记者表示，网传截图为不实消息。（第一财经记者黄思瑜）

财联社1月18日电，一则截图1月17日在社交平台刷屏，某投资者购买的2022年1月13日中证500指数雪球产品爆仓敲入，今年1月24日产品到期，投资的200万本金和票息皆无。从截图上发现，该投资者买入 … Continue reading 广发证券雪球产品爆仓？回复：正在与业务部门核实中 预计明日下午有结果

财联社1月18日讯（记者 高艳云）行业对东兴证券“反向讨薪”的关注热度仍在，1月12日，东兴证券发布《关于审议公司绩效薪酬追索扣回情况的议案》，但薪酬追索扣回将涉及哪些部门？哪些人员？该议案中并无明确 … Continue reading 独家｜东兴证券向泽达项目组“反向讨薪”，保荐费4252万分成部分追回有多少？

观点网讯：1月16日，中金、东兴、国泰君安三家券商因在泰禾债托管中履职尽责不到位，遭到证监会警示。作为泰禾集团股份有限公司公司债券受托管理人，这三家券商在受托管理过程中存在疏忽。 同时，泰禾集团与公司 … Continue reading 中金、东兴、国泰君安遭证监会警示 因在泰禾债托管中履职尽责不到位

界面新闻记者 | 陈靖 1月8日，界面新闻从相关人士处独家获悉，近日，原恒泰证券经纪事业部零售业务部总经理黄志鹏已正式担任国新证券财富委副主任、财富业务管理部总经理，将推动公司财富业务战略落地。 此外 … Continue reading 【独家】遭天风证券“并表”终止后，恒泰证券财富管理中层“组团”离职

北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）11月15日，浙江证监局发布公告表示，经查，发现财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集 … Continue reading 因债券承销等业务中未勤勉尽责 财通证券及责任人被监管处罚

界面新闻记者 | 张艺 东莞控股（000828.SZ）计划“断臂”退出还未能赚钱的城市轨道交通建设行业。 11月8日东莞控股披露重大资产重组进展，公司拟对其持有的控股子公司一号线建设公司（下称标的）全 … Continue reading 三连板东莞控股拟减资退出不赚钱业务，回收近40亿现金为收东莞证券？

　　中新经纬10月22日电 (马静)22日，中央汇金投资有限责任公司(下称中央汇金)旗下两大证券公司现重磅人事变动。中金公司发布公告：董事长沈如军辞职，由银河证券董事长陈亮接任；总裁黄朝晖亦提出辞职， … Continue reading 中金、银河证券有重磅人事变动！接任者为何是他们？

10月12日，华林证券公告称，公司CEO赵卫星因个人原因离职，关晓斌也因个人原因辞去财务总监职务，拥有二十余年银行、券商、期货等经验的朱松接任公司CEO及财务总监。 首席执行官与财务总监双双离任 根据 … Continue reading 华林证券CEO与财务总监双双离职，西部证券原副总接棒

　　中新经纬10月9日电 9日，深圳证监局网站发布关于对平安证券股份有限公司(下称“平安证券”)采取出具警示函行政监管措施的决定。 　　经查，平安证券基金销售业务存在以下三大问题：一是个别销售业务部门 … Continue reading 平安证券收警示函：基金销售业务存三项问题

9月22日，广发证券发布公告称，收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》，公司因出具的保荐书等文件存在虚假记载，被证监会合计罚没1021.698万元。 证监会认为，广发证券在为美尚生态2018年非 … Continue reading 弄虚作假！保荐业务违规，广发证券收千万罚单