风险合规类审计项目如下： 合规管理审计 方式：内审 依据： 《保险公司合规管理办法》（保监发〔2016〕116号） 第二十三条 保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管 … Continue reading 保险业反洗钱工作管理办法（保险反洗钱基本知识）
标签： 反洗钱
反洗钱规定金额超多少（反洗钱法金额数目）
相信每个小伙伴都办过银行卡，很多人还办过不止一张。当线上支付深入到生活上方方面面之后，很多银行卡被大家遗忘在角落里。银行管这些卡叫作“睡眠账户”。这两年为了杜绝犯罪分子利用“睡眠账户”进行洗钱、诈骗等 … Continue reading 反洗钱规定金额超多少（反洗钱法金额数目）
员工网上违规公开荐股 投顾公司董事长也受罚
证券时报记者 仰山 因为员工通过“快手”平台公开荐股，第三方投顾公司及员工、董事长悉数领罚。 近日，厦门证监局披露，2023年6月至2024年7月期间，第三方投顾公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司的员工，通 … Continue reading 员工网上违规公开荐股 投顾公司董事长也受罚
如何提高反洗钱业务专业知识
1.如何提高反洗钱水平,有哪些措施 （一）加快推进“三做”的反洗钱集中处理模式改革。 一是建立“集中做”的反洗钱中心。把反洗钱业务由原来分散在基层营业网点处理转变为集中在一级分行（直属分行）或二级分行 … Continue reading 如何提高反洗钱业务专业知识
反洗钱岗位所需的专业知识
1.反洗钱岗位人员包括哪些 包括反洗钱工作负责人、反洗钱合规官、反洗钱合规专员、反洗钱情报专员。 补充：反洗钱： 1.反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动 … Continue reading 反洗钱岗位所需的专业知识
反洗钱法属于什么范畴（反洗钱法律主要包括内容）
中华人民共和国反洗钱法 （2006年10月31日 中华人民共和国主席令第56号） （2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过） 第一章 总 则 第一条 为了预防 … Continue reading 反洗钱法属于什么范畴（反洗钱法律主要包括内容）
反洗钱法律法规有哪些（最新反洗钱最新法律法规释义）
中华人民共和国反洗钱法 （2006年10月31日 中华人民共和国主席令第56号） （2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过） 第一章 总 则 第一条 为了预防 … Continue reading 反洗钱法律法规有哪些（最新反洗钱最新法律法规释义）
券商行业或迎新规，中证协提醒：六类业务高危
中国基金报记者 莫琳 年初，中信证券、中信建投、华泰证券等一批头部券商领了反洗钱巨额罚单。近日，中证协下发了一份重要文件，旨在为更好指导证券行业开展洗钱和恐怖融资风险自评估工作。 记者从业内获悉，中国 … Continue reading 券商行业或迎新规，中证协提醒：六类业务高危