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作者 | 谢美浴 编辑| 付影 来源 | 独角金融 东北证券（000686.SZ）一桩原本尘埃落定的终审判决，再起波澜。 11月8日晚，东北证券发布一则诉讼进展公告，吉林敦化农村商业银行股份有限公司（ … Continue reading 4.7亿诉讼案再审！东北证券的心又“悬”起来了？

红星资本局11月10日消息，近日上交所连开五张罚单，直指深圳市皓吉达电子科技股份有限公司（下称“皓吉达”）创业板IPO项目存在违规行为。 其中，因未准确、完整披露实际控制人曾为夫妻关系且在报告期内离异 … Continue reading 中信证券又被“点名”！两名保荐代表人被“停工”半年

项目上市业绩变脸，券商挨罚。 近日，北交所披露对两家保荐机构的罚单，事由均为有新上市企业在上市后出现业绩变脸，净利润亏损。 为此，北交所对项目相关保荐机构——中信证券、国信证券出具警示函，相应的签字保 … Continue reading 企业上市当年就亏损！两家头部保荐机构被罚

近日，以IPO见长的头部券商华泰联合证券（华泰证券投行业务展业子公司）接连陷入舆情风波。由其保荐的华道生物成为继思尔芯后，又一家虽然撤回IPO材料但仍被判定为欺诈发行的企业。 华道生物于2019至20 … Continue reading 头部投行踩雷保荐项目 华道生物被判定欺诈发行

北京商报讯（记者李海媛）8月12日，浙江证监局发文称，经查，万继波在中信证券浙江分公司从业期间，屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级，违反了相关规定。根据有关规定，浙江证 … Continue reading 因个别员工存在违规行为 中信证券浙江分公司遭监管警示

作者 | 姚悦 编辑| 付影 来源 | 独角金融 近日，国信证券（002736.SZ）再收罚单，并被暂停新增私募资产管理产品备案3个月。 图源：深圳证监局官网 虽然罚单所涉资产管理业务营收占比不足4% … Continue reading 国信证券半年“吃”9张罚单，昔日“保荐王”何时风光再现？

每经记者：王砚丹 每经编辑：赵云 3月1日，安徽证监局披露《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。 安徽证监局指出，经查，国元证券存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位 … Continue reading 存在四大问题 国元证券收警示函

证券时报记者 刘艺文 为响应监管部门的要求，各券商积极出手应对违规融券交易。 昨日，中信证券在该公司APP（手机应用）上发提示称，为落实证监会的相关要求，该公司将严禁向利用融券实施日内回转交易(变相T … Continue reading 响应监管要求 券商迅速禁止融券违规交易

界面新闻记者 | 尹靖霏 2月5日，上证指数一度跌破2700点。 哈森股份（603958.SH）则再度涨停，报13.92元/股。至此，这只股票实现了15天10板的战绩，成为开年大妖股。 在股吧里股民却 … Continue reading 鞋王哈森股份15天10板！谁在爆炒，谁提前“埋伏”？

界面新闻记者 | 陈靖 1月8日，界面新闻从相关人士处独家获悉，近日，原恒泰证券经纪事业部零售业务部总经理黄志鹏已正式担任国新证券财富委副主任、财富业务管理部总经理，将推动公司财富业务战略落地。 此外 … Continue reading 【独家】遭天风证券“并表”终止后，恒泰证券财富管理中层“组团”离职