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21世纪经济报道 见习记者 崔文静 北京报道 因为宕机事件被深交所出具警示函仅仅数日后，“券业一哥”中信证券又因投行业务收下新罚单。 券商投行被罚大多源于IPO或债券承销业务，中信证券此番被证监会点名 … Continue reading 8年前旧案“东窗事发” 中信证券再收警示函

21世纪经济报道记者王媛媛 上海报道 9月28日，网传信息显示，光大证券于今日制定并印发了《光大证券股份有限公司薪酬追索扣回实施细则（试行）》，并向各部门、各子公司、各分公司、各营业部统一下发。 截至 … Continue reading 光大证券印发薪酬追索扣回细则，机构人士：其他券商或会跟进

又一家券商被“一案多罚”。 9月27日，深交所公告表示，因在豫金刚石2016年非公开发行股票项目中存在多方违规，东北证券被深交所采取书面警示的自律监管措施，5名保荐代表人被给予通报批评的处分。 豫金刚 … Continue reading 一案多罚！东北证券再领罚单

深圳证监局近日发布了一份行政处罚决定书，对自然人李国院、杨晓华、冯美娟、宋芳芳因操纵证券市场违法行为进行了处罚。据该决定书，这四人控制使用的61个证券账户操纵了通宝能源股票，此举给账户组带来了约149 … Continue reading 4人控制61个账户买入14亿亏近150万，被罚240万！

界面新闻记者 | 陈靖 又一个前券商总裁想当网红，华林证券前总裁韦洪波正式在抖音开播。 近日，一个名为“波叔来了”的账号在抖音上发布视频，并且自带话题为“又一个前券商总裁想当网红”，波叔正是华林证券前 … Continue reading 又有前券商总裁想当“网红”，华林证券前总裁韦洪波转型做短视频主播

撰文丨周隆斌 “活跃资本市场，提振投资者信心”提出后，降低证券交易印花税、限制大股东减持、鼓励上市公司分红等等利好政策接连不断。“一篮子政策”的篮子都快装不下了，但大A股成交量不增反降，令人称奇。 市 … Continue reading 金帝股份这拨“神操作”，连刘姝威都怒了

机器人、减速器概念股昊志机电（300503.SZ）高管再次收到证监会立案告知书，公司股价9月19日开盘跳水超7%。截至当日收盘，昊志机电报15.95元/股，较上日跌8.33%。 公告显示，昊志机电接到 … Continue reading 涉嫌操纵证券市场，昊志机电董秘被证监会立案

雷达财经雷助吧出品 文|钱雯雯 编|深海 8月2日晚间，中国重工公告称，公司于近期收到上海证券交易所《关于中国船舶重工股份有限公司2022年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2023】0523 … Continue reading 中国重工仍在核实监管函事项，公司被立案面临股民索赔

7月20日，上海证券交易所发布关于对厦门建发股份有限公司时任总经理林茂予以监管警示的决定。 发布的决定显示，经查明，2023年4月21日，厦门建发披露《关于高级管理人员亲属短线交易的公告》称，公司时任 … Continue reading 上交所：对厦门建发时任总经理林茂予以监管警示

记者｜赵阳戈 中国重工（601989.SH）被立案调查。 根据公告披露，中国重工在7月12日收到来自中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共 … Continue reading 千亿巨头中国重工被立案调查，已三次延期回复监管工作函

首开股份（600376）2023年7月12日晚发布公告称，收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证 券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司 … Continue reading 首开股份因涉嫌信息披露违法被调查 股民可登记索赔

中国基金报 晨曦 又有券商投行老总离职后起诉公司！ 日前，中国裁判文书网公布一份劳动争议判决书显示，中邮证券前任投行总经理刘某在离职后，向法院提起诉讼，要求中邮证券支付工资差额、递延奖金、违法解除劳动 … Continue reading 券商投行总经理讨薪895万！最新判决来了